Scandal la Bursa: ASF a sesizat DIICOT pentru manipularea pietei, fals in acte si frauda
ASF a sesizat DIICOT pentru manipularea pieţei de capital de către un fost broker de la BCR şi in legătură cu suspiciuni legate de trei angajaţi ai băncii, a amendat cu 10.000 lei directorul general al Depozitarului Central şi cu 7.000 lei patru angajaţi ai SSIF Broker, in cazul Harinvest.
Măsurile şi sancţiunile au fost decise luni de Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) la finalul operaţiunilor de control derulate la BCR, SSIF Broker şi Depozitarul Central in privinţa implicării acestora in cazul fraudei de la casa de brokeraj Harinvest din Ramnicu Valcea. Controalele au inceput pe 8 ianuarie şi au vizat tranzacţiile realizate in perioada aprilie 2012 -noiembrie 2013 in cazul BCR şi Depozitarul Central, iar la SSIF Broker in perioada septembrie 2012 - noiembrie 2012, potrivit unui comunicat transmis, luni 18-03-2014, de ASF.
In cazul fraudei, brokerul Maria Voinea de la Harinvest ar fi vandut acţiunile din portofoliile a 48 de clienţi pentru a acoperi pierderile rezultate din tranzacţionarea de produse structurate emise de Erste şi SSIF Broker . BCR şi SSIF Broker au fost contrapărţi in tranzacţii derulate de brokerul de la Harinvest.
In privinţa Băncii Comerciale Romane, controlul a inclus verificarea unor aspecte privind tranzacţiile de tip sell-out (vanzare forţată, cand un broker nu poate deconta tranzacţiile - n.r.), precum şi cele corelate cu acestea, derulate de bancă in perioada aprilie 2012 -noiembrie 2013, avand contraparte SSIF Harinvest.
"ASF a concluzionat că persoane din cadrul societăţii (BCR -n.r.), prin acţiunile intreprinse, au realizat tranzacţii care au dat semnale false şi au indus in eroare investitorii şi posibilii investitori in legătură cu cererea şi oferta de acţiuni pentru un număr de 9 emitenţi şi au menţinut la un nivel anormal preţul acţiunilor pentru doi dintre cei nouă emitenţi (in raport cu preţul istoric inregistrat de aceste acţiuni in perioada anterioară), realizand astfel acţiuni de manipulare a pieţei. Prin urmare, ASF a decis să sesizeze PICCJ - DIICOT pentru săvarşirea faptei de manipulare a pieţei pentru o persoană care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF in cadrul BCR; existenţa unor suspiciuni cu privire la participarea a 3 angajaţi din cadrul BCR la realizarea acţiunii de manipulare a pieţei", se arată in comunicatul transmis de ASF.
Brokerul de la BCR este cel mai probabil Dan Deak, concediat de bancă in urma scandalului Harinvest, izbucnit in luna noiembrie a anului trecut.
In sesizarea DIICOT, ASF prezintă şi indiciile privind manipularea pieţei de către o persoană care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF (agent pentru servicii de investiţii financiare - n.r.) in cadrul Harinvest, fără să precizeze numele acesteia.
Autoritatea menţionează că va urmări implementarea de către BCR a propriilor măsuri anunţate cu privire la reglementările interne.
ASF a aplicat luni şi o amendă, de 10.000 de lei directorului general al Depozitarului Central, Adriana Tănăsoiu, in cazul fraudei de la Harinvest, deoarece "nu a asigurat respectarea prevederilor Codului Depozitarului Central şi nu a dispus măsurile necesare pentru respectarea de către Harinvest a prevederilor Codului".
Controlul derulat de ASF a constatat că "Depozitarul Central nu a efectuat verificări şi nu a obţinut informaţii referitoare la tranzacţia iniţială de cumpărare şi data decontării acesteia cu ocazia confirmării, prin semnarea Anexei nr. 6 la Codul BVB - operator de piaţă, a necesităţii introducerii in sistemul de tranzacţionare administrat de Bursa de Valori Bucureşti a tranzacţiilor de sell-out speciale iniţiate de SSIF Harinvest şi decontate in patru zile de decontare, prin prisma indeplinirii tuturor condiţiilor cerute de prevederile (...) Codului Depozitarului Central", se arată in comunicatul ASF.
Cazul investitorilor păgubiţi de la Harinvest a intrat in atenţia ASF şi ulterior a organelor de cercetare penală, după ce Depozitarul Central a folosit, la jumătatea lunii noiembrie, 500.000 de euro din rezerva Fondului de garantare pentru decontarea unor tranzacţii intermediate de Harinvest, intrucat firma de brokeraj nu a avut banii respectivi in cont in data decontării.
Depozitarul a recuperat banii de la Harinvest, care a fost nevoit să vandă acţiuni din portofoliu pentru a rambursa banii utilizaţi din rezerv fondului de garantare.
Potrivit Depozitarului Central, Harvinvest a confirmat că deţine acordul clienţilor pentru tranzacţii sell-out speciale pe contul clienţilor săi, prin completarea şi semnarea documentelor aferente acestor operaţiuni. Operaţiunile sell-out nu au fost impuse, adică nu au fost dispuse de Depozitar.
Brokerul de la Harinvest Maria Voinea este suspectată de DIICOT că a falsificat notificări către Depozitarul Central şi in care figura că clienţii şi-ar fi dat acordul pentru tranzacţiile sell out.
ASF a dispus, luni, ca in cel mult 90 de zile, Depozitarul Central să modifice unele prevederi din Codul său, conform unor cerinţe ale ASF, pentru evitarea unor situaţii similare.
In privinţa SSIF Broker, ASF a aplicat amenzi in valoare cumulată de 7.000 de lei. Directorul general Grigore Chiş a fost amendat cu 2.000 de lei, sancţiuni similare fiind aplicate şi directorului general adjunct, Florica Zoicaş-Ienciu, şi reprezentantului compartimentului de control intern Oana Tudor. Un alt reprezentant al compartimentului de control intern, Rareş Florian Bodea, a fost amendat cu 1.000 de lei.
"Controlul a fost iniţiat in data de 8 ianuarie 2014 in scopul verificării unor aspecte privind tranzacţiile de tip sell-out, precum şi cele corelate cu acestea, derulate de societate in perioada septembrie 2012 - noiembrie 2013, avand contraparte SSIF Harinvest. Constatările controlului: neactualizarea unei proceduri interne a intermediarului conform unei hotărari a Consiliului de Administraţie al SSIF Broker; nerespectarea unei proceduri interne referitoare la desemnarea unei persoane responsabile cu operaţiunile cu instrumente financiare cu risc scăzut; existenţa unor neconcordanţe intre momentul tranzacţiilor aşa cum a fost inregistrat in sistemul ARENA şi momentul tranzacţiilor aşa cum a fost inscris in confirmările de executare a ordinelor; nerespectarea reglementărilor operatorului de piaţă referitoare la notificarea modificărilor intervenite in Cadrul Anexei 3 la Codul BVB", se arată in comunicatul transmis de ASF.
Autoritatea menţionează că "in perioada imediat următoare" va iniţia modificări ale legislaţiei primare care să permită aplicarea de sancţiuni contravenţionale adecvate dacă angajaţii Depozitarului Central şi ai "intermediarilor instituţiilor de credit" nu respectă reglementările proprii.
Pană la data de 12 martie, la ASF au fost inregistrate 48 de petiţii formulate, in mod individual, de către foşti clienţi ai Harinvest, care reclamă vanzarea frauduloasă de către firma de brokeraj a portofoliului de acţiuni deţinute, precum şi faptul că banii nu se regăsesc nici in conturile clienţilor şi nici in conturile Harinvest.
"Nu ne putem pronunţa cu privire la cuantumul "prejudiciului" avand in vedere faptul că la acest moment este vorba despre sume pretinse de persoanele in cauză (potrivit propriilor calcule şi evidenţe) şi nu sume stabilite in mod cert", se arată intr-un răspuns transmis de ASF la solicitarea MEDIAFAX.
La jumătatea lunii decembrie, ASF a retras autorizaţia de funcţionare a Harinvest, a aplicat amenzi de 618.500 de lei şi a interzis mai multor angajaţi să mai activeze pe piaţa de capital intre trei şi cinci ani. Maria Voinea a fost amendată cu 100.000 de lei de ASF şi i s-a interzis să mai activeze timp de cinci ani pe piaţa de capital.
Din totalul amenzilor, firma de brokeraj a fost sancţionată cu 338.500 de lei, sumă redusă partea a doua a lunii ianuarie la 33.850 de lei, autoritatea invocand şi de această dată o eroare de redactare. Valoarea cumulată a amenzilor dictate de ASF a scăzut astfel de la 618.500 de lei la 313.850 de lei.
Vicepreşedintele ASF Mircea Ursache afirma in luna februarie că Fondul de compensare a investitorilor trebuie accesat pentru a-i despăgubi pe păgubiţii de la Harinvest. Despăgubirile sunt limitate la 20.000 de euro de persoană.
La finalul anului trecut, Fondul dispunea de aproximativ 3,7 milioane euro fonduri pentru compensare, insă poate transfera banii doar dacă ASF a constat că Harinvest nu dispune de resurse financiare pentru restituirea activelor clienţilor. Fondul poate compensa şi dacă o autoritate judiciară a emis o hotărare definitivă prin care este suspendată posibilitatea investitorilor de a-şi exercita drepturile cu privire la valorificarea creanţelor asupra respectivei societăţi.
Harinvest este controlată de preşedintele CA - Veronel Lungu (30,86%), un membru CA, Ion Antonescu (23,05%), şi alte două persoane fizice, Valentin Cismaru (23,05%) şi Dumitru Crăciunescu (23,04%).
Suntem departe de a avea o piata de capital corecta si functionala.
Aces caz este printre putinele nereguli investigate de ASF (sau fostul CSA). Acest lucru nu insemana ca aceaste infractiuni nu au mai fost comise, ci doar ca, acest caz este printre putinele in care ASF (sau fostul CSA) se ocupa in mod serios de investigarea fraudelor.
In ultima vreme s-au descoperit mai multe nereguli care au fost sesizate de presa sau investitori si nu de ASF in cadrul unor controale: de la cazul Sima care a fugit in Islanda pentru a se proteja de autoritati si investitori, dupa ce a provocat o paguba (acoperita pentru o perioada indelungata) in portofoliul unor investitori de calibru; la cazul furtului cu "buletinul" cand doamna Ana Maria Mihăescu, şefa misiunii din Romania a diviziei de investiţii a Băncii Mondiale - IFC, a fost deposedata de actiuni in valoare de 200.000 Euro. La ceste se adauga cazurile mai vechi: Actiuni furate de 2 mil. lei si Frauda de 200.000 euro la agentia din Deva a Broker Cluj.
Este imbucurator faptul ca ASF incearca sa protejeze banii investitorilor, insa, ultimele lovituri date investitorilor ii vor determina pe acestia sa revina destul de greu pe bursa.
Sursa: Mediafax
18-03-2014
